De financiële sector wordt geconfronteerd met een toename van het compliance risico; dit is het risico dat reputatie en integriteit worden aangetast als gevolg van het overtreden van wetten, regels en ethische standaards. De toename van dit risico wordt voor een belangrijk deel veroorzaakt door de veranderingen in het toezicht, de complexiteit van de wet- en/of regelgeving, alsmede het mondiger worden van cliënten.

Door deze risico toename in het afgelopen decennium is het risico, dat de reputatie en het vertrouwen in een financiële instelling wordt aangetast, gestegen. Aangezien het bestaansrecht van financiële instellingen voornamelijk is gebaseerd op vertrouwen, dient te allen tijde te worden voorkomen dat dit vertrouwen wordt beschaamd.

Met onze Compliance Services helpen wij financiële dienstverleners bij het bepalen van de impact van wet- en/of regelgeving op hun organisatie. Aansluitend helpen wij bij het daadkrachtig realiseren van de benodigde veranderingen. Het gaat daarbij niet alleen om het voldoen aan verplichtingen en het integer handelen, maar vooral om het gebruik maken van de vele kansen die de nieuwe wet- en regelgeving biedt. Kansen die leiden tot strategisch voordeel.

• Het verplicht zijn uw klant te kennen (know your customer) geeft de mogelijkheid meer commerciële kansen uit bestaande klantrelaties te halen.
• Financiële instellingen die voldoen aan de Wet op het financieel toezicht kunnen hun marktaandeel vergroten ten opzichte van hun concurrenten.
• Pro-actief risicobeleid (gedragscode, (customer) due diligence, zorgplicht en monitoring) beperkt of voorkomt mogelijke reputatieschade door bijvoorbeeld fraude.

Nouwen Van Zadelhoff heeft een compliance quick scan en integriteitstoets ontwikkeld om organisaties in korte tijd te toetsen aan relevante wet- en/of regelgeving en het gedrag van medewerkers. Het is mogelijk om alleen een compliance quick scan of integriteitstoets uit te laten voeren, zodat de klant weet in hoeverre de organisatie compliant is. Deze quick scan kan tevens een basis zijn om vervolgstappen te bepalen en een "compliance programme" op te stellen.

Op gestructureerde wijze helpen wij onze klanten te voldoen aan wet- en/of regelgeving en het creëren van strategisch voordeel. Wij onderkennen daarbij de volgende stappen:

Alle fasen worden in overleg en in nauwe samenwerking met de klant doorlopen. Elke stap leidt tot een concreet resultaat waarbij het leveren van kwaliteit centraal staat.

De veranderende wet- en/of regelgeving stelt steeds meer en hogere eisen aan medewerkers, processen en de informatievoorziening van banken, verzekeraars, pensioenfondsen en intermediairs. Het huidige landschap van wet- en/of regelgeving verandert in deze tijd zo snel dat een flexibele en structurele aanpak noodzakelijk is. Voor meer informatie over onze Compliance Services, Compliance quick scan of integriteitstoets nodigen wij u uit om vrijblijvend contact met ons op te nemen.

Wilt u meer weten?